一、前 言

主数据是数据之源，是数据资产管理(lǐ)的核心，是信息系统互联互通的基石，是信息化和数字化的重要基础。

党的十九大报告提出“推动互联网、大数据、人工智能(néng)和实體(tǐ)经济深度融合”。以大数据為(wèi)代表的新(xīn)技术得到迅猛发展，并渗透到各行各业，企业信息化也快速回归到数据的本身。企业家使用(yòng)数据整合劳动力、土地、资本三种生产要素进行数字化转型。為(wèi)了加快实體(tǐ)经济数字化转型，促进新(xīn)一代信息技术与实體(tǐ)经济深度融合，发挥数据对企业转型升级的重要作用(yòng)，数据资产管理(lǐ)应运而生。

主数据是指满足跨部门业務(wù)协同需要的、反映核心业務(wù)实體(tǐ)状态属性的企业（组织机构）基础信息。主数据意义一是建立企业基础数据共享“语言”，打破各系统信息交互壁垒，可(kě)以支撑客商(shāng)、物(wù)料、设备、指标等重要基础数据能(néng)够在多(duō)个系统内充分(fēn)共享、高度复用(yòng)；二是通过制定主数据标准，在系统建设中规范使用(yòng)数据标准，进而為(wèi)业務(wù)报表编制、数据统计分(fēn)析提供基础条件；通过主数据建设，将為(wèi)企业在数据应用(yòng)与管理(lǐ)奠定基础。

主数据管理(lǐ)是一系列规则、应用(yòng)和技术，用(yòng)以协调和管理(lǐ)与企业的核心业務(wù)实體(tǐ)相关的系统记录数据。主数据管理(lǐ)重要性是消除数据冗余；提升数据处理(lǐ)效率；提高公司战略协同力。

在数据资产管理(lǐ)的领域里，主数据的管理(lǐ)是最為(wèi)基础的部分(fēn)，因為(wèi)主数据是可(kě)以跨业務(wù)、跨组织、跨系统被重复利用(yòng)的数据，通过构建准确、唯一、权威的数据来源建立企业主数据标准管理(lǐ)體(tǐ)系，是提高企事业单位数据质量和数据资产价值的关键因素。

然而主数据的管理(lǐ)还处于摸索阶段，面临诸多(duō)挑战。一是认识不统一，领导不重视。主数据的概念尚未得到广泛普及，企事业单位对主数据管理(lǐ)不够重视，缺乏顶层设计。二是各自為(wèi)政，标准不统一。企事业单位内部难以在标准和规则层面达成一致，主数据代码难统一。三是历史包袱重，落地实施难。各企事业单位中存在着信息系统庞杂、建设年代跨度久遠(yuǎn)等问题，一些早期的系统数据标准化程度不高，数据清洗难、改造成本高，给主数据应用(yòng)集成带来较大的困难。四是通用(yòng)基础主数据开放性差，获取困难。行政區(qū)划、城市代码、功能(néng)地点代码等通用(yòng)基础主数据缺乏高质量的数据来源和便捷可(kě)靠的获取渠道。

二、 主数据管理(lǐ)概述

党的十九大报告提出要“推动互联网、大数据、人工智能(néng)和实體(tǐ)经济深度融合”。中共中央总书记习近平主持中共中央政治局就实施國(guó)家大数据战略學(xué)习时强调“大数据发展日新(xīn)月异，我们应该审时度势、精心谋划、超前布局、力争主动”。进一步突出了大数据作為(wèi)國(guó)家基础性战略性资源的重要地位，掌握丰富的高价值数据资源日益成為(wèi)抢占未来发展主动权的前提和保障。

伴随着大数据的深入推进，数据的资产化成為(wèi)日益明显的趋势。越来越多(duō)的企业正在将数据考虑為(wèi)资产，甚至有(yǒu)人建议将其计入资产负债表。但是对比实物(wù)资产，对于数据资产的管理(lǐ)还处于非常原始的阶段。企业数据资产管理(lǐ)仍然存在数据质量难以保障、数据垃圾难以处理(lǐ)、数据转化效率低下等管理(lǐ)痛点。如何充分(fēn)挖掘发挥数据价值的方法论和参考框架是关键问题也是难点问题。

科(kē)學(xué)的数据资产管理(lǐ)模式对于企业具有(yǒu)非常重要的意义。现有(yǒu)的方法多(duō)种多(duō)样，其中“主数据管理(lǐ)”是数据资产管理(lǐ)实践方式的重要切入方法之一，其建设策略是从解决核心业務(wù)实體(tǐ)数据的质量和业務(wù)协同入手，推动生产环节在客户、物(wù)料、组织机构、产品、统一编码等方面保持一致。从主数据入手开展数据资产管理(lǐ)实践目标明确、建设周期较短，还能(néng)够保障关键数据的唯一性、一致性及合规性。从 IT 建设的角度，主数据管理(lǐ)可(kě)以增强 IT 结构的灵活性，构建覆盖整个企业范围内的数据资产管理(lǐ)基础和相应规范，并且更灵活地适应企业业務(wù)需求的变化。此外，主数据质量的提高也能(néng)够為(wèi)后期数据集成和数据整合打下良好的基础。

主数据及主数据管理(lǐ)建设模式存在一定的难点和挑战，如主数据管理(lǐ)进程需要修改现有(yǒu)的相关生产业務(wù)过程和系统，需要从管理(lǐ)學(xué)的角度充分(fēn)调动业務(wù)部门密切配合。主数据管理(lǐ)模式要求业務(wù)间有(yǒu)表单数据交换，因此短期内会使得信息架构发生变化，甚至变得更加复杂。主数据及主数据管理(lǐ)建设模式对组织的业務(wù)运营效率和信息决策周期要求较高。

政府政務(wù)、能(néng)源化工、装备制造、交通物(wù)流、医疗、综合性投资企业等不同行业往往需要处理(lǐ)来自组织内不同业務(wù)单元、专业领域、信息系统的主数据问题，关注数据密集关键部位的业務(wù)运作状态，对关键事件和责任进行追溯，此外该类企业还关注企业的关键生产环节（如：制造、生产、技术等）的效率提升、扩展性和灵活性。因此，企事业单位大量采用(yòng)以主数据管理(lǐ)為(wèi)核心的管理(lǐ)实践模式来实现数据资产管理(lǐ)。

為(wèi)了使读者更加理(lǐ)解白皮书的内容，本章首先阐述主数据及主数据管理(lǐ)的内涵、分(fēn)类与重要性。

(一) 什么是主数据

1. 主数据定义

主数据（MDM：Master Data）：指满足跨部门业務(wù)协同需要的、反映核心业務(wù)实體(tǐ)状态属性的组织机构的基础信息。主数据相对交易数据而言，属性相对稳定，准确度要求更高，唯一识别。

主数据具有(yǒu)以下几个方面的特征：

①超越部门。主数据不是那种局限于某个具體(tǐ)职能(néng)部门的数据库。主数据是满足跨部门业務(wù)协同需要的，是各个职能(néng)部门在开展业務(wù)过程中都需要的数据，是所有(yǒu)职能(néng)部门及其业務(wù)过程的“最大公约数据”。

②超越流程。主数据不依赖于某个具體(tǐ)的业務(wù)流程，但却是主要业務(wù)流程都需要的。主数据的核心是反映对象的状态属性，它不随某个具體(tǐ)流程而发生改变，而是作為(wèi)其完整流程的不变要素。

③超越主题。与信息工程方法论中通过聚类方法选择主题数据不同，主数据是不依赖于特定业務(wù)主题却又(yòu)服務(wù)于所有(yǒu)业務(wù)主题的有(yǒu)关业務(wù)实體(tǐ)的核心信息。

④超越系统。主数据管理(lǐ)系统是信息系统建设的基础，应该保持相对独立，它服務(wù)于但是高于其它业務(wù)信息系统，因此对主数据的管理(lǐ)要集中化、系统化、规范化。

⑤超越技术。由于主数据要满足跨部门的业務(wù)协同，因而必须适应采用(yòng)不同技术规范的不同业務(wù)系统，所以主数据必须应用(yòng)一种能(néng)够為(wèi)各类异构系统所兼容的技术条件。从这个意义上讲，面向微服務(wù)架构為(wèi)主数据的实施提供了有(yǒu)效的工具。

此外，业内对主数据还有(yǒu)其他(tā)定义和解释。國(guó)家标准 GB/T 36073-2018《数据管理(lǐ)能(néng)力成熟度评估模型》中对主数据的定义是“主数据是组织中需要跨系统、跨部门进行共享的核心业務(wù)实體(tǐ)数据”。IBM 公司在其有(yǒu)关主数据管理(lǐ)的红皮书《Master Data Manangement:Rapid Deployment Package for MDM》认為(wèi)，所谓主数据是有(yǒu)关客户、供应商(shāng)、产品和账户的企业关键信息；有(yǒu)观点将主数据定义為(wèi)“表示‘跟踪事物(wù)状态’的数据”。國(guó)际数据管理(lǐ)协会（DAMA，Data Management Association International）在 2009 年发布的数据管理(lǐ)知识體(tǐ)系 DMBOK1.0 对主数据作了如下定义：主数据是关于业務(wù)实體(tǐ)的数据，这些实體(tǐ)為(wèi)业務(wù)交易提供关联环境。业務(wù)规则通常规定了主数据格式和允许的取值范围。主数据是关于关键业務(wù)实體(tǐ)的权威的、最准确的数据，可(kě)用(yòng)于建立交易数据的关联环境。主数据值被认為(wèi)是“黄金” 数据。

主数据与组织机构的业務(wù)性质密切相关，因而不同的业務(wù)组织所需要的主数据存在着显著差异。例如，对于 ERP 系统的客户，供应商(shāng)、物(wù)料、BOM（Bill Of Material）、产品、合同、订单等都应该是最基础的数据；对于项目管理(lǐ)系统，项目信息则是最基本的基础数据；而对于 CRM 系统，销售项目是最基本的基础数据。下面是物(wù)料主数据的例子。

什么是物(wù)料主数据？   设备物(wù)资包含企业工程项目建设、投资、日常业務(wù)运行管理(lǐ)等各方面涉及到的设备物(wù)资，按照企业行业的物(wù)料特点制定分(fēn)类原则。 编码原则：简单性、唯一性、分(fēn)类合理(lǐ)性、可(kě)扩展性 代码结构：物(wù)料分(fēn)类结构通常可(kě)以分(fēn)為(wèi)三层，即大类、中类、小(xiǎo)类。分(fēn)类代码采取等長(cháng)数字型层次结构代码方式，表示物(wù)资的大类、中类和小(xiǎo)类 分(fēn)类原则：一是以最稳定的本质属性或特征作為(wèi)分(fēn)类的基础和依据。二是通常以自然属性為(wèi)第一分(fēn)类原则，适当考虑用(yòng)途和管理(lǐ)的方便。三是应满足科(kē)學(xué)性、稳定性、分(fēn)类清晰、不交叉、不混淆的要求。 物(wù)料描述规则 物(wù)料描述是區(qū)分(fēn)不同物(wù)料的依据，是判断新(xīn)增条目重复性的唯一判断条件。所以科(kē)學(xué)、合理(lǐ)的描述规则，是保证“一物(wù)一码”的前提条件，其对于整个信息代码编码體(tǐ)系的長(cháng)期稳定运行至关重要。 物(wù)料描述模版是具體(tǐ)物(wù)料描述规则的定义，主要解决物(wù)料描述的规范化问题。包括物(wù)料主要自然属性的确定、取值范围和相互关系。大部分(fēn)小(xiǎo)类一个小(xiǎo)类对应一个模板，有(yǒu)些小(xiǎo)类可(kě)能(néng)共用(yòng)一个模板或一个小(xiǎo)类对应几个模板。

2. 主数据和其他(tā)数据的关系

主数据及主数据管理(lǐ)往往和其他(tā)已有(yǒu)的概念混在一起，从而影响人们对主数据与主数据管理(lǐ)的本质的认识。本文(wén)已经在前面就主数据的概念进行了分(fēn)析，為(wèi)了加深理(lǐ)解，将分(fēn)析主数据与元数据、主数据与交易数据这两个概念的區(qū)别和联系。

图 1 主数据与元数据、交易数据的关系

（1） 主数据和元数据

主数据和元数据是两个完全不同的概念。元数据是指公司数据资产管理(lǐ)的基础，是关于“数据的数据”，例如数据类型、数据定义、数据关系等，相当于数据表格中的表头信息，是一个相对客观的概念。而主数据是从元数据中挑选出来的，表征公司业務(wù)运行的关键、通用(yòng)型数据，是一个相对主观的概念。它不仅仅只是表头信息，而是包括实例数据。例如公司的产品列表、客户列表、分(fēn)公司地址信息等。

（2） 主数据和交易数据

交易数据也是基于元数据衍生而来的，反应公司实时业務(wù)记录的数据，同样是实例数据。主数据是相对稳定的，静止不变或者是一段时间内静止不变的数据，而交易数据则是实时变化的数据，往往描述的是某一个时间点所发生的交易行為(wèi)。例如客户订单、存货跟踪、销售记录、售后事件等。一个主数据可(kě)能(néng)会跟多(duō)个交易数据有(yǒu)关联，而一个交易数据可(kě)能(néng)又(yòu)会对主数据产生影响。举例来说，航空公司中，“客户本年度飞行里程”是一个主数据，而“客户每次飞行记录”，则是交易数据，当交易数据“客户每次飞行记录”累积到一年时，主数据“客户本年度飞行里程”便会产生更新(xīn)。

3. 主数据的类型

主数据主要包括配置型主数据和核心主数据。具體(tǐ)说明如下：

（1） 配置型主数据

配置型主数据是描述业務(wù)或核心主数据属性分(fēn)类的参考信息，会在整个组织内共享使用(yòng)。一般依据國(guó)际标准、國(guó)家标准、行业标准或企业标准和相关规范等，在系统中一次性配置使用(yòng)的基础数据，例如國(guó)家、民(mín)族、性别等规范性表述。配置型主数据相对稳定，不易变化。

（2） 核心主数据

核心主数据指用(yòng)来描述企业核心业務(wù)实體(tǐ)的主数据，是企业核心业務(wù)对象、交易业務(wù)的执行主體(tǐ)，如产品、物(wù)资、设备、组织机构、员工、供应商(shāng)、客户、会计科(kē)目等。核心主数据是企业信息系统的神经中枢，是业務(wù)运行和决策分(fēn)析的基础。核心主数据是相对“固定”的，变化缓慢。

(二) 什么是主数据管理(lǐ)

主数据管理(lǐ)（MDM ，Master Data Management）是一系列规则、应用(yòng)和技术，用(yòng)以协调和管理(lǐ)与企业的核心业務(wù)实體(tǐ)相关的系统记录数据。

主数据管理(lǐ)的关键活动包括：理(lǐ)解主数据的整合需求，识别主数据的来源，定义和维护数据整合架构，实施主数据解决方案，定义和维护数据匹配规则，根据业務(wù)规则和数据质量标准对收集到的主数据进行加工清理(lǐ)，建立主数据创建、变更的流程审批机制，实现各个关联系统与主数据存储库数据同步，方便修改、监控、更新(xīn)关联系统主数据变化。

主数据管理(lǐ)通过对主数据值进行控制，使得企业可(kě)以跨系统的使用(yòng)一致的和共享的主数据，提供来自权威数据源的协调一致的高质量主数据，降低成本和复杂度，从而支撑跨部门、跨系统数据融合应用(yòng)。

(三) 主数据管理(lǐ)的重要性

主数据建设在企业信息化战略中处于核心地位，处于基础支撑地位，是基础数据的汇集地，确保目标系统数据的一致和唯一。主数据管理(lǐ)主要有(yǒu)以下三点价值：

消除数据冗余：不同部门按照自身需求获取数据，容易造成数据重复存储，形成数据冗余。而主数据打通各业務(wù)链条，统一数据语言，统一数据标准，实现数据共享，最大化消除了数据冗余。

提升数据处理(lǐ)效率：各部门对于数据定义不一样，不同版本的数据不一致，一个核心也為(wèi)主體(tǐ)有(yǒu)多(duō)个版本的信息，需要大量人力成本、时间成本去整理(lǐ)和统一。通过主数据管理(lǐ)可(kě)以实现数据动态自动整理(lǐ)、复制，减少人工整理(lǐ)数据的时间和工作量。

提高公司战略协同力：通过主数据的一次录入、多(duō)次引用(yòng)，避免一个主数据在多(duō)个部门和線(xiàn)条重复录入。数据作為(wèi)公司内部经营分(fēn)析、决策支撑的“通行语音”，实现多(duō)个部门统一后，有(yǒu)助于打通部门、系统壁垒，实现信息集成与共享，提高公司整體(tǐ)的战略协同力。

三、 主数据管理(lǐ)的主要内容

主数据管理(lǐ)的主要内容包括“两體(tǐ)系、一工具”，即主数据管理(lǐ)标准體(tǐ)系、主数据管理(lǐ)保障體(tǐ)系和主数据管理(lǐ)工具。其中，主数据管理(lǐ)标准體(tǐ)系是主数据管理(lǐ)工作的重中之重，主数据管理(lǐ)保障體(tǐ)系為(wèi)主数据管理(lǐ)保驾护航，主数据管理(lǐ)工具确保主数据管理(lǐ)有(yǒu)效落地。

(一) 主数据管理(lǐ)标准體(tǐ)系

主数据管理(lǐ)标准體(tǐ)系是主数据管理(lǐ)工作的重中之重，通过主数据标准化，才能(néng)為(wèi)实现部门和系统间的数据集成和共享，打通企业横向产业链和纵向管控奠定数据基础。

主数据标准管理(lǐ)體(tǐ)系包含业務(wù)标准（编码规则、分(fēn)类规则、描述规则等)、主数据模型标准。主数据标准管理(lǐ)體(tǐ)系在建设梳理(lǐ)的过程中，一般会衍生出一套代码體(tǐ)系表或称主数据资产目录。

主数据业務(wù)标准是对主数据业務(wù)含义的统一解释及要求，包括主数据来源、主数据的管理(lǐ)级次、统一管理(lǐ)的基础数据项、数据项在相关业務(wù)环境中产生过程的描述及含义解释、数据之间的制约关系、数据产生过程中所要遵循的业務(wù)规则。主数据业務(wù)规则包含主数据各数据项的编码规范、分(fēn)类规则、描述规则等。

⚫ 编码规则：主数据代码的编码规则。例如：物(wù)料代码采取采用(yòng)“1”开头的8位无含义数字流水码。

⚫ 分(fēn)类规则：依据相关业務(wù)环境和管理(lǐ)需求形成分(fēn)类规则。例如：物(wù)料分(fēn)类根据物(wù)料的自然属性及所包括范围的大小(xiǎo)，将物(wù)料分(fēn)為(wèi)大、中、小(xiǎo)三类。

⚫ 描述规则：又(yòu)称命名规范。例如：物(wù)料描述规则具體(tǐ)物(wù)料描述规则的定义，主要解决物(wù)料描述的规范化问题。

主数据模型标准包含：主数据逻辑模型和主数据物(wù)理(lǐ)模型。

⚫ 主数据逻辑模型：将高级的业務(wù)概念以主数据实體(tǐ)/属性及其关系的形态在逻辑层面上更详细的表达出来，主要的表现形式是ERD(实體(tǐ)关系图)。

⚫ 主数据物(wù)理(lǐ)模型又(yòu)称主数据的存储结构表。业務(wù)在应用(yòng)环境中对数据的统一技术要求，包括对数据長(cháng)度、数据类型、数据格式、数据的缺省值、可(kě)否為(wèi)空的定义、索引、约束关系等设计要素，保证数据模型中设计的结果能(néng)够真正落地到某个具體(tǐ)的数据库当中，并提供了系统初始设计所需要的基础元素，以及相关元素之间的关系。

主数据代码體(tǐ)系表：在某些领域内，又(yòu)称主数据资产目录。是描述企事业单位信息化建设过程中所使用(yòng)的主数据代码种类、各类主数据代码名称、代码属性（分(fēn)类、明细、规则等）、采（参）标号及代码建设情况的汇总表，是企业主数据代码查询和应用(yòng)的依据，同时也是主数据代码的全局性和指导性文(wén)件。主数据代码體(tǐ)系表主要结合了企业的经营管理(lǐ)特点，服務(wù)于企业信息化建设，主要包括两部分(fēn)内容，第一是企业信息代码體(tǐ)系表的框架结构以及分(fēn)类，第二是所有(yǒu)分(fēn)类下的信息代码标准明细以及建设情况。

(二) 主数据管理(lǐ)保障體(tǐ)系

主数据管理(lǐ)需要有(yǒu)配套的管理(lǐ)保障體(tǐ)系保驾护航。通过主数据管理(lǐ)组织进行统一领导。确定主数据指导思想、目标和任務(wù)，协调解决主数据管理(lǐ)相关的重大问题。需要数据标准化的归口管理(lǐ)部门，负责标准化的统一规划、综合管理(lǐ)。需要业務(wù)组由相关事业部和职能(néng)部门组成。并通过配套主数据相关制度、流程、应用(yòng)管理(lǐ)和评价為(wèi)主数据管理(lǐ)保驾护航。主数据管理(lǐ)保障體(tǐ)系包括主数据管理(lǐ)组织、制度、流程、应用(yòng)及管理(lǐ)评价五部分(fēn)。

1. 主数据管理(lǐ)组织

主数据管理(lǐ)组织主要包括企业内各类主数据的管理(lǐ)组织架构、运营模式、角色与职责规划，通过组织體(tǐ)系规划建立明确的主数据管理(lǐ)机构和组织體(tǐ)系，落实各级部门的职责和可(kě)持续的主数据管理(lǐ)组织与人员。

典型的主数据管理(lǐ)组织主要包含以下三层组织架构：

（1） 决策层：设立主数据领导小(xiǎo)组,一般由企事业单位信息化领导小(xiǎo)组成员组成，对主数据标准化工作进行统一领导 确定指导思想、目标和任務(wù)，协调解决标准化相关的重大问题。

（2） 管理(lǐ)层：在领导小(xiǎo)组的统一领导下，按照“归口管理(lǐ)，分(fēn)工负责” 的原则，设立主数据联合工作组，该工作组為(wèi)常设组织，主要由主数据标准化办公室、业務(wù)组和技术组共同组成。

⚫ 主数据标准化办公室设在信息部门，信息部门是主数据标准化的归口管理(lǐ)部门，负责主数据标准化的统一规划、综合管理(lǐ)，负责监督、检查、统一发布的主数据标准，负责标准的培训、宣贯等工作。

⚫ 业務(wù)组由职能(néng)部门相关业務(wù)专业人组成，负责主数据标准的需求收集、标准制定、标准审核、应用(yòng)情况监督、检查等工作。

⚫ 技术组由信息部门技术人员组成，负责日常运维和技术支持，与业務(wù)组一起负责提出主数据标准制修订的技术方案，负责标准在各业務(wù)系统中的应用(yòng)和贯标。

（3） 执行层：包括企业总部和下属企业专职及兼职主数据管理(lǐ)员组成。负责主数据在本单位的贯彻落实、应用(yòng)检查工作；负责本单位主数据需求的收集、审核、提报工作；负责本单位主数据的培训、宣贯和日常维护等工作。

2. 主数据管理(lǐ)制度

主数据管理(lǐ)制度规定了主数据管理(lǐ)工作的内容、程序、章程及方法，是主数据管理(lǐ)人员的行為(wèi)规范和准则，主要包含各种管理(lǐ)办法、规范、细则、手册等。

可(kě)参考的主数据管理(lǐ)制度主要包含：

⚫ 《主数据管理(lǐ)办法》

⚫ 《主数据标准规范》

⚫ 《主数据提案指南》

⚫ 《主数据维护细则》

⚫ 《主数据管理(lǐ)工具操作手册》

3. 主数据管理(lǐ)流程

主数据管理(lǐ)流程是提升主数据质量的重要保障，通过梳理(lǐ)数据维护及管理(lǐ)流程，建立符合企业实际应用(yòng)的管理(lǐ)流程，保证主数据标准规范得到有(yǒu)效执行，实现主数据的持续性長(cháng)效治理(lǐ)。主数据管理(lǐ)流程可(kě)以以管理(lǐ)制度的方式存在，也可(kě)以直接嵌入到主数据管理(lǐ)工具中。

主数据管理(lǐ)流程主要包含以下三个方面的内容：

（1） 主数据业務(wù)管理(lǐ)流程：对主数据的申请、校验、审核、发布、变更、冻结、归档等进行全生命周期管理(lǐ)，满足主数据在企业深入应用(yòng)的不同管理(lǐ)需求。

（2） 主数据标准管理(lǐ)流程：通过对主数据标准的分(fēn)析、制定、审核、发布、应用(yòng)与反馈等流程进行设计，保证主数据标准的科(kē)學(xué)、有(yǒu)效、适用(yòng)。

（3） 主数据质量管理(lǐ)流程：对主数据的创建、变更、冻结、归档等业務(wù)过程进行质量管理(lǐ)，设计数据质量评价體(tǐ)系，实现数据质量的量化考核，保障主数据的安全、可(kě)靠。

4. 主数据应用(yòng)管理(lǐ)

主数据应用(yòng)管理(lǐ)是保障主数据落地和数据质量非常重要的一环。主数据应用(yòng)主要包含三部分(fēn)内容：明确管理(lǐ)要求、实施有(yǒu)效的管理(lǐ)、强化保障服務(wù)。

（1） 明确管理(lǐ)要求：制定主数据应用(yòng)管理(lǐ)制度规范，对主数据的应用(yòng)范围、应用(yòng)规则、管理(lǐ)要求和考核标准做出明确规定，并以此為(wèi)依据，对主数据应用(yòng)进行有(yǒu)效管理(lǐ)。

⚫ 应用(yòng)范围：每一类主数据都要有(yǒu)适用(yòng)范围的规定，具體(tǐ)应用(yòng)时必须按照适用(yòng)范围来执行，对应用(yòng)中出现的不适用(yòng)的情况要有(yǒu)应对机制。

⚫ 应用(yòng)规则：包括数据同步规则、代码映射、归并和转换规则、异常处理(lǐ)规则等，对代码映射、归并和转换规则，要有(yǒu)相应的原数据定义和记录。

⚫ 管理(lǐ)要求：包括管理(lǐ)岗位和职责、管理(lǐ)流程、管理(lǐ)指标和考核要求。

⚫ 考核标准：规定主数据应用(yòng)考核标准，包括覆盖度、准确度、及时性、有(yǒu)效性、安全性等。

（2） 实施有(yǒu)效管理(lǐ)：主数据应用(yòng)点多(duō)、面广、線(xiàn)長(cháng)，管理(lǐ)难度很(hěn)大，要实施有(yǒu)效管理(lǐ)，就必须要有(yǒu)健全的制度和可(kě)行的手段，在关键控制节点实施重点管理(lǐ)。

⚫ 加强宣讲和引导，通过业務(wù)主管部门落实好管理(lǐ)职责，要分(fēn)工明确，责任到人，强化岗位责任制和考核管理(lǐ)，不能(néng)有(yǒu)管理(lǐ)死角。

⚫ 将信息系统建设项目实施主数据专项评审，确保信息系统在主数据应用(yòng)方面符合管理(lǐ)要求。

⚫ 实施主数据核验，对业務(wù)环节涉及的主数据进行全面核查，确保主数据在业務(wù)环节被有(yǒu)效使用(yòng)，如有(yǒu)违规，进行必要的处罚。

（3） 强化服務(wù)保障：依靠便捷、可(kě)靠的主数据服務(wù)為(wèi)主数据应用(yòng)提供保障，包括主数据查询、主数据同步、主数据申请和主数据调用(yòng)。有(yǒu)条件的单位可(kě)将主数据服務(wù)深入到业務(wù)流程，从业務(wù)端发起请求，驱动主数据管理(lǐ)和服務(wù)，形成管理(lǐ)和应用(yòng)的有(yǒu)机协同。

5. 主数据管理(lǐ)评价

主数据管理(lǐ)评价是用(yòng)来评估及考核主数据相关责任人职责的履行情况及数据管理(lǐ)标准和数据政策的执行情况，通过建立定性或定量的主数据管理(lǐ)评价考核指标，加强企业对主数据管理(lǐ)相关责任、标准与政策执行的掌控能(néng)力。

主数据管理(lǐ)评价指标从管理(lǐ)标准、数据认责和数据政策三个角度考虑，由数据所有(yǒu)人与数据认责人共同确定，定义一系列的衡量指标和规则，分(fēn)一方面落实和检查主数据的应用(yòng)情况，另一方面考察和评估主数据管理(lǐ)、主数据标准、主数据质量的执行情况。

為(wèi)了进一步保障主数据管理(lǐ)工具成功实施和有(yǒu)效运行，必须做到组织、职能(néng)、责任、人员的四落实。制定涉及到主数据管理(lǐ)的各个环节、组织、人员的一套绩效考核办法，明确各组织部门的职责与分(fēn)工。

表 1 主数据管理(lǐ)评价考核指标

序号	考核方向	技术指标	衡量标准
1	及时性	及时率	满足时间要求的数据总数/总数据数
2	真实性和准确性	数据真实率	1-数据中失真记录总数/数据总记录数
		有(yǒu)效值比率	1-超出值域的异常值记录总数/总记录数
		流转过程失真率	数据传输失真记录总数/总记录数
		重复数据比率	重复记录数/总记录数
3	一致性	外键无对应主键的记录比率	外键无对应主键的记录总数/总记录数
		主数据一致率	一致的主数据总数/主数据总数
4	完整性	字段的空值率	空值记录总数/总记录数
		信息完备率	能(néng)够获取的指标数/总需求指标数

(三) 主数据管理(lǐ)工具

主数据管理(lǐ)工具是主数据标准文(wén)本发布、主数据全生命周期管理(lǐ)的重要平台。主数据标准的维护流程和管理(lǐ)措施通过管理(lǐ)平台进行系统实现和控制，以保证标准的唯一性和宣贯的及时性。主数据管理(lǐ)工具主要包括数据建模、数据整合、数据管理(lǐ)、数据服務(wù)、基础管理(lǐ)、标准管理(lǐ)等功能(néng)模块。

图 2 主数据管理(lǐ)工具功能(néng)架构

主数据建模：主要以主数据标准體(tǐ)系為(wèi)基准，通过可(kě)视化建模工具，定义主数据对象、编码规则、属性值和控制流程等基础要素，构建主数据标准模型。

主数据整合：主要利用(yòng)数据清洗工具及扩展功能(néng)，将各系统生成的主数据进行汇集、依据主数据标准和主数据模型定义的规则进行校验、清洗、发布，实现对主数据的全生命周期管理(lǐ)，并整合出统一的、可(kě)信任的主数据。

主数据管理(lǐ)：按照标准主数据管理(lǐ)规程的要求，通过严格的管理(lǐ)流程，实现主数据创建、审批、发布、修改、冻结和失效等全生命周期管理(lǐ)以及数据字典的管理(lǐ)维护，确保数据的一致性、准确性、实时性和权威性。

主数据存储和服務(wù)：主数据平台发布的基准数据，集中存储于主数据基准库，提供在線(xiàn)查询和订阅功能(néng)，并通过流程驱动和消息驱动的标准接口供数据共享服務(wù)。

标准文(wén)件资料管理(lǐ)：利用(yòng)外部公共文(wén)档管理(lǐ)系统或内置管理(lǐ)功能(néng)，实现标准文(wén)件和相关资料的存储管理(lǐ)、版本管理(lǐ)和标准目录管理(lǐ)，配置智能(néng)化搜索引擎，实现智能(néng)、快捷、精确高效的查询检索功能(néng)。

基础管理(lǐ)：主要实现对系统中的基础数据进行设置，配置灵活、安全可(kě)靠的权限管理(lǐ)及日志(zhì)管理(lǐ)，包括用(yòng)户、用(yòng)户组、角色、资源、流程配置等，以及对各类主数据的进行统计分(fēn)析，為(wèi)主数据应用(yòng)评价提供有(yǒu)力支撑。

四、 主数据管理(lǐ)的实施要点

主数据管理(lǐ)是一个复杂的系统工程，涉及到企业和单位多(duō)个领域，既要做好顶层设计，又(yòu)要解决好统一标准、统一流程、统一管理(lǐ)體(tǐ)系等问题，同时也要解决好数据采集、数据清洗、数据对接和应用(yòng)集成等相关问题。

主数据管理(lǐ)常见问题和挑战主要有(yǒu)：不重视主数据的总體(tǐ)规划，缺乏顶层设计，无法在单位决策层、管理(lǐ)层和业務(wù)层等各层级统一思路；各职能(néng)部门各自為(wèi)政，难以在标准和规则层面达成一致，致使主数据代码标准难统一；通用(yòng)标准主数据（國(guó)际标准、國(guó)家标准和行业标准产生的主数据）管理(lǐ)分(fēn)散，缺乏便捷可(kě)靠的数据获取渠道，数据获取困难；单位内部已经存在且分(fēn)散管理(lǐ)的主数据，由于缺乏统一标准和数据关联，大量的数据清洗依靠人為(wèi)判断，数据清洗难度和风险都很(hěn)大；一些单位，特别是大型集团化企业，系统众多(duō)、年代跨度久遠(yuǎn)，一些早期的系统数据标准化程度不高，改造难度大、成本高，给主数据应用(yòng)集成带来较大的困难。

主数据实施要点主要包含主数据规划、制定主数据标准、建立主数据代码库、搭建主数据管理(lǐ)工具、构建运维體(tǐ)系及推广贯标六大部分(fēn)，其中主数据规划是纲领、制定主数据标准是基础、建立主数据主数据代码库是过程、搭建主数据管理(lǐ)工具是技术手段、构建运维體(tǐ)系是前提，推广贯标是持续保障。

图 3 主数据实施要点

主数据规划：运用(yòng)方法论并结合企业实际情况，制定主数据整體(tǐ)实施路線(xiàn)图。

制定主数据标准：确定数据范围，与业務(wù)部门共同制定主数据标准，标准内容包括确定分(fēn)类规范、编码结构、数据模型、属性描述等。

建立主数据代码库：按照主数据标准进行数据检查、数据排重、数据编码、数据加载等，建立符合数据标准和规范的主数据代码库，

搭建主数据管理(lǐ)工具：建设主数据管理(lǐ)工具，為(wèi)主数据的管理(lǐ)提供技术支持，实现主数据查询、申请、修改、审核、发布、冻结、归档等全生命周期管理(lǐ)。构建运维體(tǐ)系：建立主数据管理(lǐ)和标准管理(lǐ)的运维组织、管理(lǐ)流程、考核机制等，保证主数据标准规范得到有(yǒu)效执行。

推广贯标：统一执行主数据标准规范，扩大主数据标准的应用(yòng)范围，实现信息系统间的互联互通及共享利用(yòng)。

(一) 主数据规划

主数据规划是项目建设的第一步，也是非常关键的一步,规划将提供一系列方法和流程来保证企业核心主数据的准确性、完整性和一致性。

主数据规划强调将需求分(fēn)析与系统建模紧密结合，需求分(fēn)析是系统建模的基础，而业務(wù)调研又(yòu)是需求分(fēn)析的前提。在进行规划的时候，首先根据业務(wù)工作内容（而不是根据现行的机构部门）划分(fēn)出一些“职能(néng)小(xiǎo)组”，由双方业務(wù)人员、分(fēn)析人员组成的小(xiǎo)组，分(fēn)别对各个职能(néng)域进行业務(wù)个数的调研分(fēn)析。

主数据识别是对调研、分(fēn)析成果的进一步梳理(lǐ)，通过之前“职能(néng)小(xiǎo)组” 识别各系统间、业務(wù)部门间、数据库间、业務(wù)流程间、职能(néng)小(xiǎo)组间的主数据识别，并识别出该阶段应当完成的主数据流程、主数据模型及相应其他(tā)细则。

在主数据规划咨询的过程中需要参照标准，主要参照的标准有(yǒu)國(guó)际标准、國(guó)家标准、行业标准、企业标准，确保企业的主数据规划咨询后能(néng)够既符合國(guó)家相关规定，又(yòu)具备企业行业特色。在参照标准的同时要结合当前企业的实际需求及未来业務(wù)拓展的需求，根据企业主数据的使用(yòng)范围、使用(yòng)时间，根据实际情况选择主数据的种类与类型。

通过现状调研和需求分(fēn)析等前期工作输出主数据规划成果，该成果主要包括主数据标准化體(tǐ)系架构、主数据集成架构、主数据安全架构（数据脱敏、数据权限）以及运营管理(lǐ)架构（组织、制度、流程、管理(lǐ)规范、质量管理(lǐ)措施等）等内容，此外主数据规划阶段的关键活动是对成果、體(tǐ)系的宣贯，通过宣贯让企业的各级管理(lǐ)人员及员工及时掌握相应的标准、规范，确保整个體(tǐ)系的梳理(lǐ)运行。

(二) 制定主数据标准

制定主数据标准是建立主数据代码库的基础工作，保障主数据管理(lǐ)工具开发运维以实现系统之间数据共享的前提，也是主数据管理(lǐ)组织及流程顺利开展的关键阶段。制定主数据标准一般遵循简单性、唯一性、可(kě)扩展性等相关原则，既要方便当前应用(yòng)系统的需求，又(yòu)要考虑未来信息系统发展的需求，此外，制定主数据标准还要根据业務(wù)需求的紧急程度分(fēn)期建设。

制定主数据标准的过程可(kě)参考如下步骤。首先，要在理(lǐ)解企业信息化整體(tǐ)规划的基础上，开展主数据标准管理(lǐ)现状调研，梳理(lǐ)相关业務(wù)流程。其次，可(kě)以选取组织架构、业務(wù)范围等类似的优秀企业作為(wèi)标杆进行对比分(fēn)析，归纳核心管理(lǐ)领域和业務(wù)领域的主数据管理(lǐ)需求，确定数据范围和组织范围。最后，要根据各类主数据的特点并结合企业实际情况，与相关业務(wù)部门共同讨论制定满足企业应用(yòng)需求的主数据标准，标准内容主要包括分(fēn)类规范、编码结构、主数据模型、描述模板、属性取值等。

制定主数据标准要紧密围绕主数据管理(lǐ)标准體(tǐ)系的主要内容去开展，即结合业務(wù)需求统筹梳理(lǐ)业務(wù)标准（编码规则、分(fēn)类规则、描述规则等)、构建统一的主数据模型标准。制定主数据标准的过程中，一般会衍生出一套代码體(tǐ)系表或称主数据资产目录。

主数据业務(wù)标准建设过程：首先，根据主数据规划以及调研的实际情况来确定业務(wù)标准的建设个数。一般来讲，会计科(kē)目主数据、客户供应商(shāng)主数据、组织机构主数据是企业通用(yòng)的主数据业務(wù)标准类型，此外，项目主数据、产品主数据、物(wù)料主数据、设备主数据等需要根据企业自身需求来决定是否建设和落实。业務(wù)标准的建设过程一定根据行业企业自身特点去提炼划分(fēn)，不仅仅包括以上举例的几个部分(fēn)。值得强调的是，主数据业務(wù)标准的分(fēn)类很(hěn)重要。业務(wù)标准的分(fēn)类是基础，科(kē)學(xué)合理(lǐ)的分(fēn)类是制定标准成功的保障，描述标准是数据信息在标准化系统校对的主要依据，其信息的描述是由各信息的属性字段连接而成，可(kě)针对数据分(fēn)类建立标准化的描述模板，有(yǒu)效避免一物(wù)多(duō)名现象。

主数据模型标准建设过程：主数据模型标准建设随着业務(wù)标准的建设梳理(lǐ)过程而建立。相对于主数据业務(wù)标准建设过程，主数据模型标准建设比较简单。先建立物(wù)理(lǐ)模型，再建立逻辑模型。制定主数据标准的过程中，调研企业信息系统时，通过主数据识别形成一套代码體(tǐ)系表，进而指导主数据管理(lǐ)项目的建设。

(三) 建立主数据代码库

主数据代码库是根据主数据标准对历史主数据进行清洗、排重、合并、编码，保证主数据的完整性、准确性和唯一性，形成一套规范的、可(kě)信任的主数据代码库。

一般来说，建立主数据代码库的策略是收集企业有(yǒu)库存和有(yǒu)在途业務(wù)的数据并进行预处理(lǐ)，检测收集的数据中存在的错误和不一致，剔除和进行修正，将剩余部分(fēn)转换成符合主数据标准规范要求的格式，以提高数据的质量。

建立主数据代码库的制定方法可(kě)参考以下步骤，第一，确定代码结构；第二，调研、收集各类代码标准；第三，分(fēn)析、优选各类代码标准并提出规划制定建议；第四，编制规则征求意见；第五；征求部门意见以完善和确认规则；最后，提交规则送审稿。

建立主数据代码库的过程是按照一定的清洗规则对零散、重复、缺失、错误、废弃等原始数据进行清洗，通过数据清洗保证主数据的唯一、精确、完整、一致和有(yǒu)效。然后分(fēn)别从数据的完整性、规范性、一致性、准确性、唯一性及关联性等多(duō)个维度，通过系统校验、查重及人工比对、筛查、核实等多(duō)种手段对主数据代码的质量进行多(duō)轮检查，通过高质量的数据清洗形成主数据标准代码库。

(四) 搭建主数据管理(lǐ)工具

搭建主数据管理(lǐ)工具，為(wèi)主数据的管理(lǐ)提供技术支持，实现主数据标准文(wén)本发布、主数据全生命周期管理(lǐ)等功能(néng)。

首先根据企业网络环境安装配置主数据管理(lǐ)工具标准功能(néng)模块，然后梳理(lǐ)关键业務(wù)流程，分(fēn)析核心管理(lǐ)领域和业務(wù)领域的主数据管理(lǐ)需求，从业務(wù)层面和系统层面进行主数据管理(lǐ)需求调研。对比主数据管理(lǐ)工具标准功能(néng)进行系统差异分(fēn)析，编制系统需求规格说明书。

依据需求规格说明书，在主数据管理(lǐ)工具标准功能(néng)的基础上进行客户化定制开发，并按照与其他(tā)信息系统的集成方案开发系统接口。在系统功能(néng)和性能(néng)方面，进行系统的相关测试，确保满足使用(yòng)需求。组织企业相关关键用(yòng)户进行业務(wù)和系统培训，為(wèi)后续上線(xiàn)使用(yòng)奠定基础。

(五) 构建运维體(tǐ)系

主数据管理(lǐ)工具上線(xiàn)运行后，在业務(wù)和技术层面继续提供后续支持保障，成立主数据标准化运维组织，明确各岗位职责，结合企业实际情况制定主数据管理(lǐ)制度、主数据管理(lǐ)流程及主数据管理(lǐ)维护细则等，建立企业运维體(tǐ)系，為(wèi)主数据的長(cháng)效规范运行奠定坚实基础。

(六) 推广贯标

主数据应用(yòng)推广直接关系到各信息系统互联互通的实现，通过应用(yòng)推广扩大数据标准应用(yòng)范围，实现主数据统一编码、统一描述、统一维护、统一应用(yòng)，建立起规范可(kě)靠的主数据代码库，為(wèi)信息系统之间数据共享打下良好的基础。

五、 总结

大数据时代，数据成為(wèi)资产已经是行业共识，越来越多(duō)的企业将“数据价值挖掘”作為(wèi)重要的战略方向。然而，随着企业规模的不断扩大和企业信息化建设的不断深入，内部信息系统应用(yòng)越来越多(duō)，数据量高速膨胀却以“数据孤岛”的形式储存着。海量的、分(fēn)散在不同系统的数据导致了数据分(fēn)析利用(yòng)的复杂性和统筹管理(lǐ)的困难。明确数据的获取来源、加快数据的获取效率催生了跨业務(wù)协同和跨系统共享的管理(lǐ)实施模式，并逐步衍生出主数据及主数据管理(lǐ)的概念，这些概念使得各自為(wèi)政的信息系统在共享整合过程中有(yǒu)据可(kě)循、有(yǒu)标可(kě)依。

随着新(xīn)兴技术的发展与变革，主数据及主数据管理(lǐ)也迎来了新(xīn)的机遇。主数据管理(lǐ)為(wèi)大数据分(fēn)析和应用(yòng)提供了良好的标准化环境，大数据存储和计算技术提高了主数据梳理(lǐ)和检索的效率，為(wèi)主数据管理(lǐ)提供了便捷的环境。云计算為(wèi)主数据管理(lǐ)工具提供了能(néng)够满足“共享服務(wù)”功能(néng)的新(xīn)的架构模式，采用(yòng)微服務(wù)技术满足主数据管理(lǐ)工具的高可(kě)用(yòng)性、稳定性和易用(yòng)性。人工智能(néng)為(wèi)主数据清洗提供了自动化思路，利用(yòng)自然语言处理(lǐ)及主数据标准库提升主数据质量。

与海量的数据相比，主数据描述了企业的核心业務(wù)实體(tǐ)，它可(kě)以跨业務(wù)、跨系统、跨部门地被重复利用(yòng)，其重要性不言而喻。然而在不同的行业和企业中，主数据管理(lǐ)的实践的进展不尽相同。我们期待处在不同主数据管理(lǐ)阶段的企业，都可(kě)以从本白皮书中获益。对于刚刚接触主数据管理(lǐ)的企业来说，本白皮书提供的概念和通用(yòng)流程将有(yǒu)助于企业加强对主数据宏观的了解。对于正在进行主数据管理(lǐ)的企业，本白皮书提供的案例直击企业面临的痛点，具有(yǒu)很(hěn)强的参考性。